они были оштрафованы по НФА:
Заказы НФА ИСЗ ценных бумаг, Инк. и его основные выплатить штраф в размере $165,000
26 сентября, Чикаго - Национальная фьючерсная ассоциация (НФА) заказала ИСЗ ценных бумаг, Инк. (ИСЗ) и его основные, Брайан П. Кинг, чтобы совместно платить штраф в размере $165,000. ОДО является фьючерсного и Forex член-дилер, расположенный в Чикаго, штат Иллинойс. Рэймонд А. Дюбюка, связанным с ними лицами ОДО, также был оштрафован на $3000 и заказала для записи магнитную ленту всех переговоров с существующими и потенциальными клиентами на срок один год. Решение, выданное панели слуха НФА, основано на жалобе, поданной в марте 2007 года, и предложение, представленное ОДО, Король и Дюбек.
Группа пришла к выводу, что ОДО и Дубук сделал вводящей в заблуждение и обманчивые заявления на привлечение иностранной валютой (Forex) клиентов. Кроме того, группа пришла к выводу, что ОДО не принимает платно концентрации на сделки с некоторыми контрагентами Форекс, и не сумела сохранить скорректированный чистый капитал. Панель также обнаружили, что ИСЗ не удалось реализовать расширенные контрольные процедуры, поддерживать адекватные книги и записи, и представлять финансовую отчетность в установленные сроки. Наконец, группа пришла к выводу, что ОДО и король не смог достойно руководить деятельностью ОДО по.
Чиа является ведущим независимым поставщиком инновационных и эффективных регуляторных программ, которые гарантируют целостность рынков производных финансовых инструментов.
Написать Отзыв
